合力泰:陕国投·合力泰第一期2号员工持股集合

时间:2019-02-18 10:16       来源: 网络整理

(3) 除信托文件另有约定外,若投资顾问在建议买入某种证券前知道或应当知道买入该等证券将存在锁定期等限制流动性措施,则需事先向受托人及优先级委托人提出书面申请,未经受托人及优先级委托人同意,投资顾问不得建议买入该等存在锁定期等限制流动性措施的证券,否则投资顾问需全部赔偿信托计划因证券流动性受到限制而遭受的一切直接或间接损失、处罚。

(4) 在不违反法律的前提下,受托人经与全体委托人及投资顾问协商一致,可以调整管理运用原则并签署补充协议。信托计划存续期间,如法律修订导致管理运用原则与法律产生抵触,则应以法律规定为准。此外,如果法律对信托计划财产管理运用的规定发生变化,受托人经与全体委托人及投资顾问协商一致后,有权对管理运用原则进行相应调整。

(5) 受托人应与投资顾问约定投资顾问不会单独或通过合谋,通过集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖等方式进行股票交易价格或交易量的操纵;不会通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式下达投资建议。否则,由此给信托计划和受托人造成的一切损失,由投资顾问承担全部赔偿责任。

10.5 管理运用流程

(1) 投资顾问向受托人出具满足如下条件的投资建议:

A 投资建议是投资顾问对信托计划财产出具的包括交易标的的品种和名称、交易方向、交易数量、交易价格区间、交易时间区间等全部或部分要素的具体投资运作建议。

B 投资顾问提供投资建议的方式。

a 投资顾问对上海证券交易所和深圳证券交易所等场内交易出具投资建议,应通过受托人专用网络系统(含受托人认可的第三方网络系统)发出;当受托人专用网络系统无法正常运行时,投资顾问应通过传真方式向受托人出具投资建议。除前述场内交易外的其他交易,投资顾问应通过传真方式出具投资建议。

b 如投资顾问以传真方式出具投资建议,应在发出传真后立即与受托人指定人员进行电话确认。

c 如遇特殊情况,投资顾问可采用录音电话或受托人同意的其它方式出具投资建议,但应以传真形式将投资建议补发给受托人。如果录音电话或以其他方式出具的投资建议内容与传真内容不一致,则以录音电话或以其他方式出具的投资建议内容为准。

C 投资顾问以传真、录音电话或受托人同意的其他方式出具投资建议,应为受托人审核投资建议以及向证券经纪商下达交易指令留出必要时间,如投资顾问未留出足够时间导致受托人未能执行投资建议,受托人不因此承担任何责任。

A 除投资顾问明确说明,所有投资建议均当日有效。如因交易条件不能满足、交易所休市、投资标的跌停或停牌、流动性不足等市场原因、不可抗力、监管机构要求或限制、受托人认可的其他原因等导致投资建议无法执行,则投资建议自动失效。

(2) 受托人对投资建议进行审核。受托人应拒绝接受签名、印鉴、密押或指令密码不符的投资建议和无效的投资建议。如投资建议未违反法律及本合同的规定,受托人将按照投资建议进行投资操作;如投资建议违反法律及本合同的规定,或受托人根据其收到投资建议书当时已知晓的信息判断投资建议不符合其有效条件的,受托人将拒绝执行投资建议。由于系统和交易故障、市场流动性和波动性风险等原因导致受托人未能执行投资建议,受托人不因此承担任何责任。

(3) 如出现如下任何情形,受托人应在投资顾问未出具投资建议的情况下买入或变现信托计划财产:

A 因证券市场波动、上市公司合并、股权分置改革中支付对价、信托计划财产总值变动等因素导致信托计划的财产管理运用不符合法律或本合同的规定。

B 当风险监控指标a低于预警线或平仓线。

C 根据法律规定或监管部门要求,信托计划必须买入或变现全部或部分信托计划财产,并且投资顾问经受托人通知后未能及时出具投资建议。

D 信托计划财产中的现金资产不足以支付信托计划费用、税费或进行期间信托收益分配。

E 信托计划终止前投资顾问未及时出具信托计划财产变现的投资建议,导致信托计划不满足第10.4条第I款的非现金类资产比例规定。

F 信托计划终止后,仍有非现金形式的信托财产需变现。

G 信托计划触发终止条款。

(4) 股权行使原则

A 信托计划不谋求对所投资企业的控股或进行直接管理。

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